Page 42 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2023
12. 2023 年的歐盟證券與市場(chǎng)管理局——聚焦投資者保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理
（2024 年 6 月 14 日）
2024 年 6 月 14 日，歐盟證券與市場(chǎng)管理局（ESMA，歐盟證券市場(chǎng)的監(jiān)管
者），發(fā)布了其 2023 年度報(bào)告。報(bào)告概述了 ESMA 在新的五年戰(zhàn)略中的第一年
取得的關(guān)鍵成就，以履行其增強(qiáng)投資者保護(hù)并促進(jìn)歐盟內(nèi)部金融市場(chǎng)穩(wěn)定有序的
使命。
ESMA 主席 Verena Ross 表示：
“散戶在我們戰(zhàn)略中占據(jù)核心地位，因?yàn)樗麄冊(cè)诮鹑谑袌?chǎng)中扮演著重要角色。
2023 年，我們首次看到某些基金的投資平均成本同比下降，但在整個(gè)歐盟內(nèi)部
仍存在顯著差異。我們將繼續(xù)履行保護(hù)投資者的使命，包括通過(guò)在《歐盟金融工
具市場(chǎng)指引》（MiFID）對(duì)成本和費(fèi)用進(jìn)行一種特殊測(cè)試（專業(yè)人員喬裝客戶進(jìn)
行體驗(yàn)），以及對(duì)加密資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提出有針對(duì)性的警告。”
“由于 2023 年地緣政治的緊張局勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展繼續(xù)對(duì)歐洲金融市場(chǎng)產(chǎn)
生影響，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的警覺(jué)性和積極措施仍然至關(guān)重要。ESMA 再次處于協(xié)調(diào)歐盟
內(nèi)部各成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間行動(dòng)和信息分享的前沿，確保其采取共同的方法以響
應(yīng)危機(jī)。”
“我對(duì)我的同事們的持續(xù)努力表示感謝。”
ESMA 執(zhí)行董事 Natasha Cazenave 補(bǔ)充道：
“與我們加強(qiáng)監(jiān)管歐盟金融市場(chǎng)的戰(zhàn)略重點(diǎn)一致，我們將繼續(xù)加強(qiáng)和簡(jiǎn)化用
于識(shí)別監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的框架，不僅在 ESMA 內(nèi)部，還與各成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作。”
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