Page 39 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
remediation in connection with this matter.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8946-24
12. 美國期貨業協會命令波多黎各商品基金管理人 Ikigai Strategic Partners
LLC 及其負責人 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬美元罰金（2024 年 8
月 20 日）
美國期貨業協會（NFA）命令位于波多黎各里奧格蘭德的 NFA 會員商品基
金管理人 Ikigai Strategic Partners LLC（簡稱 Ikigai Strategic）及其負責人兼業務
人員 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬美元的罰金。
NFA 聽證小組的這一決定是基于 NFA 商業行為委員會（BCC）提交的控告
書以及 Ikigai Strategic 和 Emtman 提交的和解申請作出的。在和解申請中，Ikigai
Strategic 和 Emtman 既未承認也未否認控告書中的指控。
聽證小組發現 Ikigai Strategic 和 Emtman 確實發生了控告書中所述的違規行
為。控告書中指出，Ikigai Strategic 允許公司運營的基金之一向 Emtman 和另一
位 Ikigai Strategic 負責人擁有的關聯公司提前支付基金資產，這一行為是被禁止
的。此外，控告書還指出，Ikigai Strategic 和 Emtman 在處理這一被禁止的預付
款項時將公司和 Emtman 的利益置于對基金及其參與者的義務之上，違反了商業
道德的高標準要求和公平合理的交易原則。控告書進一步指出 Ikigai Strategic 將
基金資產與其他基金的資產混同，未能向基金參與者進行必要的信息披露，并且
未能遵守記錄保存和報告要求。最后，控告書還指出 Ikigai Strategic 和 Emtman
未能對公司的運營及其員工的行為進行管理。
NFA Orders Puerto Rico-based Commodity Pool Operator Ikigai Strategic
Partners LLC and Its Principal Anthony Robert Emtman to Jointly Pay a
$150,000 Fine (2024/8/20)
NFA has ordered Ikigai Strategic Partners LLC (Ikigai Strategic), an NFA
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