Page 46 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
境外資訊——英國(guó)
17. 英國(guó)金融行為監(jiān)管局的進(jìn)步表現(xiàn)有望助力英國(guó)金融部門(mén)蓬勃發(fā)展（2024 年 9
月 5 日）
英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）發(fā)布的年度報(bào)告顯示其審批服務(wù)得到顯著改善。
FCA 認(rèn)識(shí)到其作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)在幫助新金融服務(wù)公司達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)并順利起
步方面的重要作用，已經(jīng)改進(jìn)了其審批流程。現(xiàn)在，98%的案件（包括批發(fā)市場(chǎng)
公司提交的申請(qǐng)）在法定期限內(nèi)得到評(píng)估，較 2022/23 財(cái)年第一季度的 89%有明
顯提升。
希望在英國(guó)運(yùn)營(yíng)的海外批發(fā)金融公司也可以從 FCA 提供的申請(qǐng)前支持中受
益。此外，F(xiàn)CA 最近完成了 30 多年來(lái)規(guī)模最大的對(duì)上市規(guī)則的改革。這些變化
有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，幫助公司獲得發(fā)展所需的資本。
其他亮點(diǎn)包括：
更快地阻止對(duì)消費(fèi)者的傷害
FCA 持續(xù)改進(jìn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題公司和存在問(wèn)題的個(gè)人的方法，以幫助其早期干預(yù)。
例如，F(xiàn)CA 在 2023 年撤銷了對(duì) 1261 家公司的許可，是去年的兩倍，并對(duì) 34 家
存在嚴(yán)重問(wèn)題的公司采取了干預(yù)措施，比 2022 年增長(zhǎng)了 68%。
改進(jìn)公平的投訴解決和賠償機(jī)制
FCA 采取了強(qiáng)有力的措施，確保公司在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)、公平地賠償消費(fèi)
者。今年，F(xiàn)CA 干預(yù)了近 100 家貸款機(jī)構(gòu)，確保它們?yōu)橄萑胴?cái)務(wù)困境的借款人
提供支持。FCA 預(yù)計(jì)約 27 萬(wàn)名客戶將獲得近 6000 萬(wàn)英鎊的賠償。
與此同時(shí)，通過(guò)預(yù)防工作，金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃（FSCS）對(duì)行業(yè)征收的費(fèi)用
降至 10 年來(lái)的最低水平。
嚴(yán)厲打擊金融犯罪
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