“文化是一個國家、一個民族的靈魂。”文化是一種生產力，是構筑一個國家精神、價值和力量的動力，任何一項事業的發展強盛，不能缺少文化這一生產力。為持續培育資本市場良好生態，必須將文化建設作為資本市場健康發展的支柱，堅持正確的發展方向。期貨行業作為資本市場的重要組成部分，要認真貫徹落實黨中央國務院決策部署，按照習近平總書記關于“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”和 “提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務和引領實體經濟發展”的重要指示，構建“合規、誠信、專業、穩健、擔當”的期貨行業文化，發揮黨建引領作用，把價格發現和風險管理功能融合到資本市場促進要素流動、提高配置效率的決定性作用中去，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻“期貨力量”。現制訂工作規劃綱要如下：
一、期貨行業文化建設的總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大關于推動社會主義文化繁榮興盛的決策部署，堅持黨建引領，凝聚行業共識，發揮市場功能，以服務實體經濟和國家戰略為各項工作的出發點和落腳點，大力推進中國特色期貨行業文化建設，推動期貨市場高質量可持續發展。
（二）文化內涵
合規是立身之本。期貨經營機構和從業人員應當堅持以遵守法律法規為底線，樹立合規創造價值、合規人人有責的理念，通過依法合規經營，營造良好發展環境。
誠信是價值取向。期貨經營機構和從業人員應當誠實守信、勤勉盡責，以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，打造誠信經營的優質品牌。
專業是發展之道。期貨經營機構和從業人員應當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業水平，打造核心競爭力，滿足經濟社會日益復雜的風險管理需求。
穩健是長效保障。期貨經營機構和從業人員應當注意金融創新和業務拓展的邊界，把握風險和收益的平衡，實現業務發展和管理能力相匹配，嚴守不發生系統性風險的底線。
擔當是責任所在。期貨經營機構和從業人員應當立足期貨市場功能作用，主動擔當作為，履行社會責任，投身社會公益，切實擔負起服務實體經濟和國家戰略的重任。
（三）主要目標
近期目標：于2023年底前，統一行業理念和共識，發揮期貨經營機構排頭兵角色，將文化建設納入經營管理和公司治理的范疇，將文化建設與業務發展同步考慮。健全公司黨組織建設，整合工會、團組織或其他員工組織等資源推進文化建設，發揮黨組織戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用，改進和完善公司各項內部制度，使之符合行業文化內涵要求，在遵循行業文化主旋律、主基調基礎上逐步形成各具特色的公司文化。樹立一批立得住、叫得響的先進典型和優秀案例，警示和教育一批存在嚴重道德問題的經營機構和從業人員，形成創先爭優的濃厚氛圍。通過多種手段，完成文化建設效果監督與評價體系建設，夯實文化建設階段性效果，推動文化建設向更深層次發展。
遠期目標：于2030年底前，讓行業文化在經營機構扎根，始終圍繞實現人民群眾對美好生活的向往。發揮黨建對文化建設引領作用，推動文化建設與黨建工作和精神文明建設有機結合，不斷積累行業文化建設經驗和成果，繼續結合社會主義新時代特征和期貨市場新時期發展要求，進一步完善行業文化建設的目標、規劃和舉措。行業文化要成為期貨經營機構和從業人員的思想自覺和行動自覺，實現業務發展與行業文化的自然契合，促進行業在服務實體經濟和國家戰略中發揮更重要的作用。共同構建良好的期貨行業文化生態，全面提升期貨經營機構與從業人員的社會形象和專業聲譽，建立公開、公平、公正的期貨市場秩序，推動期貨市場高質量可持續發展。
二、期貨行業文化建設的主要任務
充分調動各方參與行業文化建設的積極性，激發各方踐行行業文化的自覺性，共同構建良好的期貨行業文化。期貨經營機構要切實擔負主體責任，將行業文化融入業務發展中去。自律組織要認真履行指揮職責，推動行業文化建設“一盤棋”格局形成。
（一）黨建引領文化建設。期貨公司要堅持黨建工作與經營深度融合，把黨的政治優勢、思想優勢和組織優勢不斷轉化為公司治理優勢、科學管理優勢和市場競爭優勢；完善中國特色現代企業制度，建立黨建引領公司發展的文化體系，發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢；持續做到黨建與業務相互融合促進，提升行業定價交易水平、強化市場中介機構職能發揮。
（二）倡導踐行信義義務。誠實守信是行事的基礎。恪守信義義務，要求深刻理解、深入實踐審慎義務和忠實義務。落實審慎義務，要求符合客戶的最佳利益，做好投資者適當性管理，做到穿透調查，明確客戶目標，提供合理策略，履行監控義務；落實忠實義務要求確保客戶利益至上，率先做好告知工作，針對可能發生的重大事實、利益沖突、或有事項、潛在風險等充分、公平地披露，并征得客戶知情同意。
（三）堅守廉潔從業底線。依照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》 的要求，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，嚴禁牟取不正當利益或直接間接向他人輸送不正當利益。落實《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，明確經營機構及從業人員廉潔從業的專項要求，促進期貨行業廉潔從業自律管理制度化、常態化。
（四）積極履行社會責任。以實體企業風險管理需求為主線，豐富期貨期權品種體系，靈活運用套期保值、場外期權等風險管理工具，提升服務的廣度和深度。繼續推廣“保險+期貨”模式，鼓勵廣大涉農主體利用期貨市場規避生產經營風險，為鄉村振興貢獻力量。積極參與扶貧助學等社會公益活動，樹立良好的社會形象。
（五）提升內控合規水平。將“合規、誠信、專業、穩健、擔當”融入經營管理和公司治理的全過程。建立健全企業內部管理制度，把合規要求納入決策、執行、監督、反饋各個環節。完善多業務全過程的風險管理機制，實現風險管理全覆蓋。強化合規風控隊伍建設及履職保障，充分發揮合規、風控等部門的監督制衡作用。加強對分支機構管控，健全授權清晰、執行有效、監督嚴密、反饋及時的內控機制。
（六）制定激勵約束機制。做好經濟福利激勵、績效考核激勵和價值滿足激勵，建立合理報酬分配機制，妥善平衡業務發展和合規風控的矛盾。在條件允許前提下，通過激勵獎金遞延發放、員工持股計劃、利潤分配計劃等方式，優化長效激勵約束機制，聚集人才力量，增強微觀主體活力。科學實施短期激勵，避免過度激勵，依法履行納稅義務。加強正向引導，設立文化建設的專項經費，對職業道德方面表現突出的先進員工予以獎勵。
（七）狠抓關鍵核心崗位。在期貨經營機構內部形成對董監高和關鍵人員的約束機制，以制度為保障，發揮內部審計的職能，以及外部信息披露與監督的作用，嚴禁利用職權徇私舞弊。同時要加強對從業人員尤其是關鍵核心崗位的日常化監管，強化責任追究，避免監管套利。
（八）構建專業人才隊伍。要提升衍生品定價、估值等專業能力，發揮好期貨市場價格發現、風險管理功能；運用數字化科技化手段提升服務質量。加強從業人員專業知識教育,定期舉行員工專業知識和技能培訓；為關鍵崗位員工定制個性化學習內容，及時掌握相關領域最新知識與技能，培養一批行業行家、專家。加強期貨行業專業人才后備梯隊的培養。將服務實體經濟的理念與專業能力緊密結合，切實掌握好場內與場外、境內與境外、期貨與現貨的實際情況與專業知識，提升全行業的專業水平和工匠精神。
（九）加強職業道德教育。強化對從業人員的職業道德教育，引導從業人員恪守職業操守，嚴守道德底線。在行業培訓計劃中增加法律法規、道德自律、風險管理、社會責任等內容；在從業資格考試、高管任職資質測試中增加職業道德方面的知識點，提高分數比重，從執業準入源頭培養從業人員的道德意識。
（十）發揮正面宣傳作用。定期對文化建設先進經營機構和個人進行評選，并通過金融行業相關媒體以及微博、微信公眾號等渠道進行新聞宣傳，樹立積極正面的行業形象。引導政府、企業和投資者理性認識衍生品市場、投資衍生金融工具，更好地運用期貨功能。積極推廣文化建設好經驗好做法，鼓勵并組織期貨經營機構開展調研學習和業務交流。對文化建設工作開展較好的經營機構給予鼓勵和支持。
（十一）深入探索文化建設新舉措。有序集中開展文化建設主題活動。探索對行業文化建設取得突出成效的機構予以獎勵。適時推進健全期貨誠信評估工作，集中采集失信信息，實現誠信信息互聯互通。研究懲戒規則，對部分道德風險多發、行業反映強烈、社會影響惡劣的期貨經營機構和從業人員落實懲戒措施。推動在全社會、全市場形成“一處失信、處處受限”的機制。
三、期貨行業文化建設的工作保障
為高質量高水平高標準地推動期貨行業文化建設，期貨行業各方應積極落實中共中央辦公廳《關于加強新時代廉潔文化建設的意見》要求，廣泛參與共同努力，確保各項措施能夠貫徹落實，做好以下幾方面工作:
（一）建立長效機制。發揮黨建引領核心作用，實現行業共建，加強各層面內部機構、不同層面機構的溝通交流，形成優勢互補、合作共進。制定推動行業文化建設的一系列規則制度，明確文化建設總體目標和分項任務，做好對文化建設的指導督查工作。適時通過案例評選活動，向行業推介有價值、可推廣的期貨行業文化建設模式。將文化建設作為期貨經營機構內部管理重要組成部分，使其勇于承擔社會責任，樹立合規經營、誠實守信的形象，提升行業和公司的聲譽，增強文化軟實力和核心競爭力。
（二）強化事中督導。梳理職業道德相關的自律規則，研究制訂期貨從業人員的職業道德準則和職業規范操作手冊，督促從業人員及時改正不當行為。全面總結年度文化建設情況，綜合評估文化建設工作質量與完成進度，形成專項成果，適時向行業發布。建立行業文化建設反饋機制，及時收集、整理和研究行業文化建設面臨的重點難點問題，形成有針對性的意見建議。在定期開展回顧和充分聽取意見基礎上，不斷完善文化建設工作安排。
（三）注重專業支持。組織一批長期從事期貨業務的骨干人才，聯合一批長期關注期貨市場的專家學者，做好人才儲備和智囊團建設，確保文化建設高起點高水平。圍繞衍生品市場的特殊性，推動期貨行業縱深領域的權威研究；培育行業的人文科學底蘊，充實橫向人才資源庫。通過線上線下相結合的方式做好宣傳、教育、培訓等工作，開發更多樣更具吸引力的新媒體產品，豐富文化建設方式方法。
（四）加強物質保障。為保障各項規劃落到實處，期貨經營機構要加強人員、經費、物質保障，在年度預算中設定專項經費為文化建設工作提供資金支持，為開展文化建設工作創造條件，有效落實文化建設的目標。自律組織應適當提高文化建設經費的預算和投入，主要用于行業文化建設課題研究、培訓宣傳、表彰獎勵等。
